Account Opening Compliance
JoelLewis/finance_skills/plugins/client-operations/skills/account-opening-compliance作者 JoelLewis5c498eacf7057e31238c4c5a8012a1afe9ec7c8a无许可证收录于 2026年10月9日更新于 2026年10月9日
Embed compliance controls into account opening and verify regulatory readiness. Use when designing CIP/KYC identity verification gates, implementing OFAC and sanctions screening at onboarding, collecting beneficial ownership certification for entity or trust accounts, building risk-based approval tiers that route applications by risk level, defining compliance screening requirements and exception tracking, adding senior investor protections (FINRA Rules 2165/4512) or trusted contact procedures, establishing CDD risk ratings and ongoing monitoring triggers, or preparing account opening procedures for SEC or FINRA examination. For the operational pipeline these controls plug into, see account-opening-workflow.
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| 路径 | 大小 | 类型 |
|---|---|---|
| references/examples.md | 18.8 KB | text/markdown |
| SKILL.md | 46.2 KB | text/markdown |
来源与署名
来源：JoelLewis/finance_skills位于plugins/client-operations/skills/account-opening-compliance提交5c498ea
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