Advertising Compliance
JoelLewis/finance_skills/plugins/compliance/skills/advertising-compliance作者 JoelLewis5c498eacf7057e31238c4c5a8012a1afe9ec7c8a无许可证收录于 2026年10月9日更新于 2026年10月9日
Ensure investment advertising and marketing materials comply with SEC Marketing Rule and FINRA Rule 2210. Use when the user asks about performance advertising, showing backtested or hypothetical returns, net vs gross performance presentation, client testimonials or endorsements in marketing, social media posts by advisers or reps, third-party ratings in pitchbooks, or advertising recordkeeping. Also trigger when users mention 'can we show this track record', 'pitchbook compliance review', 'marketing rule violations', 'cherry-picking performance periods', 'predecessor performance portability', 'extracted performance', or ask whether a website, one-pager, or presentation needs compliance approval.
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