Books And Records
JoelLewis/finance_skills/plugins/compliance/skills/books-and-records作者 JoelLewis5c498eacf7057e31238c4c5a8012a1afe9ec7c8a无许可证收录于 2026年10月9日更新于 2026年10月9日
Guide the design and maintenance of recordkeeping programs under SEC Rules 17a-3, 17a-4, and 204-2. Use when the user asks about document retention schedules, how long to keep trade records or customer complaints, WORM storage requirements, email or text message archiving, social media capture, BYOD compliance policies, or electronic storage audit trails. Also trigger when users mention 'we got an exam request for records', 'migrating to a new archiving vendor', 'blotter retention', 'order ticket requirements', 'off-channel communications', 'WhatsApp archiving', or ask how long specific records must be kept.
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