Examination Readiness
JoelLewis/finance_skills/plugins/compliance/skills/examination-readiness作者 JoelLewis5c498eacf7057e31238c4c5a8012a1afe9ec7c8a无许可证收录于 2026年10月9日更新于 2026年10月9日
Prepare for and respond to SEC and FINRA regulatory examinations across the full exam lifecycle. Use when the user asks about exam notification letters, document request lists, deficiency letter responses, mock examination programs, annual compliance reviews under Rule 206(4)-7, or SEC/FINRA examination priorities. Also trigger when users mention 'we just got an exam letter', 'preparing for our first SEC exam', 'how to respond to a deficiency finding', 'staff interview preparation', 'what does OCIE look for', 'examination readiness checklist', 'sweep exam on off-channel comms', or ask what to expect during a regulatory audit.
- 5c498eacf7057e31238c4c5a8012a1afe9ec7c8a当前提交 5c498ea发布于 2026年10月9日
来源与署名
来源：JoelLewis/finance_skills位于plugins/compliance/skills/examination-readiness提交5c498ea
许可证： 无许可证
内容归原作者所有。SourceWeft 从公开仓库中收录这些内容。
更多来自 JoelLewis/finance_skills 的技能
Tax Loss Harvesting
JoelLewis
指导完整的税损收割流程：候选筛选、盈亏预算、替代证券选择、洗售合规与后续监控。
Trade Execution
JoelLewis
指导交易执行质量与最佳执行实践的设计、评估和监控，涵盖股票与固定收益。
Qualitative Valuation
JoelLewis
评估经济护城河、竞争定位与管理质量，并将结论映射为估值调整。
Settlement Clearing
JoelLewis
美国交易结算与清算参考指南：T+1 周期、DTCC/NSCC/FICC 基础设施、CNS 净额结算、DVP/RVP 与交割失败。
Pre Trade Compliance
JoelLewis
指导设计和实现自动化的交易前合规系统，在订单执行前进行校验。
Investment Policy
JoelLewis
指导构建投资政策声明，涵盖收益目标、风险承受能力、约束条件、资产配置与基准。
更多Business & Finance技能
Audit Xls
anthropics
审计电子表格公式与财务模型，查找错误、硬编码和完整性问题并输出报告。
Sector Overview
anthropics
生成行业与板块全景报告，涵盖市场规模、竞争定位、估值与投资启示。
Lbo Model
anthropics
填写并校验 Excel 杠杆收购（LBO）模型模板，生成以公式驱动、格式规范的财务工作簿。
Dcf Model
anthropics
构建机构级 DCF 股权估值模型，输出包含预测、WACC 与敏感性分析的 Excel 工作簿。
Comps Analysis
anthropics
以 Excel 电子表格形式构建机构级可比公司分析，包含经营指标、估值倍数与统计基准。
Audit Xls
anthropics
审计电子表格公式与财务模型，查找错误、硬编码和完整性问题并输出报告。