Sales Practices
JoelLewis/finance_skills/plugins/compliance/skills/sales-practices作者 JoelLewis5c498eacf7057e31238c4c5a8012a1afe9ec7c8a无许可证206 个星标收录于 2026年10月9日更新于 2026年10月9日仓库2个月前更新
Identify and prevent sales practice violations under FINRA and SEC rules governing broker-dealer conduct. Use when the user asks about churning or excessive trading metrics, mutual fund breakpoint discounts, selling away or private securities transactions, outside business activities, unauthorized trading, supervisory procedure design, senior investor protections, trusted contact persons, variable annuity suitability, or options account approval. Also trigger when users mention 'turnover ratio is high', 'rep did trades without authorization', 'breakpoint abuse', 'trusted contact for elderly client', 'selling away from the firm', 'supervision failure', '1035 exchange review', 'marking the close', or ask whether a broker's conduct violates FINRA rules.
- 5c498eacf7057e31238c4c5a8012a1afe9ec7c8a当前提交 5c498ea发布于 2026年10月9日
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