Examination Readiness
JoelLewis/finance_skills/plugins/compliance/skills/examination-readiness作者 JoelLewis5c498eacf7057e31238c4c5a8012a1afe9ec7c8a無授權條款收錄於 2026年10月9日更新於 2026年10月9日
Prepare for and respond to SEC and FINRA regulatory examinations across the full exam lifecycle. Use when the user asks about exam notification letters, document request lists, deficiency letter responses, mock examination programs, annual compliance reviews under Rule 206(4)-7, or SEC/FINRA examination priorities. Also trigger when users mention 'we just got an exam letter', 'preparing for our first SEC exam', 'how to respond to a deficiency finding', 'staff interview preparation', 'what does OCIE look for', 'examination readiness checklist', 'sweep exam on off-channel comms', or ask what to expect during a regulatory audit.
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| 路徑 | 大小 | 類型 |
|---|---|---|
| references/examples.md | 13.3 KB | text/markdown |
| references/exam-readiness-checklist.md | 3.4 KB | text/markdown |
| SKILL.md | 38.5 KB | text/markdown |
來源與署名
來源：JoelLewis/finance_skills位於plugins/compliance/skills/examination-readiness提交5c498ea
授權條款： 無授權條款
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