Workflow Automation
JoelLewis/finance_skills/plugins/client-operations/skills/workflow-automation作者 JoelLewis5c498eacf7057e31238c4c5a8012a1afe9ec7c8a无许可证收录于 2026年10月9日更新于 2026年10月9日
Design human-in-the-loop workflow orchestration for securities operations: task routing, approval chains, and SLA monitoring. Use when building multi-level approval chains with dollar thresholds and delegation of authority, enforcing four-eyes (maker-checker) controls, defining escalation rules for aging work items approaching SLA breach, designing human-in-the-loop gates, selecting a workflow engine or BPM platform (Camunda, Pega, ServiceNow), modeling a process as a state machine, adding audit trails for SEC Rule 17a-3/17a-4 or FINRA supervisory obligations, or migrating from email-and-spreadsheet tracking. For zero-touch automation rates and STP measurement, see stp-automation.
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